Commodity Trading Advisor Strategies

Commodity Trading Advisor - CTA Was ist ein Commodity Trading Advisor - CTA Ein Commodity Trading Advisor (CTA) ist eine Einzelperson oder Firma, die individuelle Beratung über den Kauf und Verkauf von Futures-Kontrakten bietet. Optionen auf Futures oder bestimmte Devisentermingeschäfte. Commodity Trader Berater benötigen eine Commodity Trading Advisor (CTA) Registrierung. Wie von der National Futures Association beauftragt. Die Selbstregulierungsorganisation für die Industrie. BREAKING DOWN Commodity Trading Advisor - CTA Ein CTA wirkt wie ein Finanzberater. Außer dass die CTA-Bezeichnung für die Beratung im Zusammenhang mit dem Rohstoffhandel spezifisch ist. Der Erhalt der CTA-Registrierung erfordert, dass der Antragsteller bestimmte Kenntnisse voraussetzt, am häufigsten die Serie 3 National Commodity Futures Exam, obwohl alternative Pfade als Nachweis der Kenntnisse verwendet werden können. Alternative Pfade Die Registrierung als CTA wird von der National Futures Association für Einzelpersonen oder Firmen verlangt, die den Rohstoffhandel beraten, sofern nicht eine der folgenden Voraussetzungen erfüllt ist: In den letzten 12 Monaten und in der Person werden höchstens 15 Personen beraten / Firma sich nicht für die Öffentlichkeit als CTA hält, ist die Einzelperson / Firma in einer von mehreren Geschäften oder Berufen tätig, die im Commodity Exchange Act aufgeführt sind oder in einer anderen Eigenschaft eingetragen sind, und die Beratung in Bezug auf Rohstoffinvestitionen ist zufällig An den Einzelnen Beruf oder das Unternehmen Hauptgeschäft oder die Beratung wird nicht auf Wissen von oder gezielt direkt an einem Kunden Rohstoffzinskonto beruhen. Anforderungen Im Allgemeinen ist eine CTA-Registrierung sowohl für die Auftraggeber eines Unternehmens als auch für alle Mitarbeiter erforderlich, die sich mit der Einnahme von Aufträgen oder der Beratung der Öffentlichkeit befassen. CTA verlangt eine Registrierung, um über alle Formen von Rohstoffanlagen, einschließlich Futures-Kontrakte, Forwards, Optionen und Swaps, zu beraten. Commodity Investing Investitionen in Rohstoffe beinhalten oft den Einsatz von signifikanten Hebelwirkungen und erfordern daher ein höheres Fachwissen, um handelsüblich zu handeln und gleichzeitig das Potenzial für große Verluste zu vermeiden. Die Vorschriften für Rohstoffhandelsberater reichen bis in die späten 1970er Jahre zurück, als Rohstoffmärkte für Privatanleger zugänglicher wurden. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat schrittweise die Anforderungen für die CTA-Registrierung im Laufe der Zeit erweitert. Im Allgemeinen ist ein CTA-Fonds ein Hedgefonds, der Futures-Kontrakte verwendet, um sein Anlageziel zu erreichen. CTA-Fonds verwenden eine Vielzahl von Handelsstrategien, um ihre Anlageziele, einschließlich systematischer Handel und Trend folgend, zu erfüllen. Jedoch nutzen gute Fondsmanager die Anlagen aktiv, indem sie diskretionäre Strategien wie die Fundamentalanalyse in Verbindung mit dem systematischen Handel und dem Trend nutzen. HB Capital Management, Inc. Das Diversified-Handelsprogramm nutzt Howard Bernsteinrsquos 25 Jahre Erfahrung in den Futures-Märkten in Um einen Multi-Strategie - und Multimarkt-Ansatz für den Handel mit Rohstoff-Futures und Optionen auf den Futures-Handel zu entwickeln. Commodity Option Selling - Diese Strategie besteht darin, unter anderem Futures-Kontrakte auf den Rohöl-, Kaffee-, Sojabohnen-, Silber-, Erdgas - und Maismärkten zu verkaufen oder zu verkaufen (Put und Call). Das Programm kann auch von Zeit zu Zeit Kaufoptionen erwerben und die Verwendung von abgesicherten Strategien wie Optionsspreads, Erwürgungen, Straddles oder Futures kaufen oder verkaufen, um eine offene Optionsposition auszugleichen. Saison-und Spread Trading - Wir bemühen uns, von saisonalen Muster in den verschiedenen Rohstoffmärkten profitieren. Die getätigten Geschäfte können ausnahmslos lange (kaufen) und kurze (Verkaufs-) Positionen oder Spread Trades zwischen zwei ähnlichen Rohstoffen sein. Der saisonale Handel kann auch die Verwendung von Kauf - und / oder Verkaufsoptionen einsetzen. Stock Market Timing ndash Wir haben ein proprietäres Programm für den Handel der Börse entwickelt. Wir können eine Long-Position einnehmen, wenn ein Kaufsignal für die Börse erzeugt wird und eine Short-Position einnehmen kann, wenn ein Verkaufssignal erzeugt wird. HB Capital Management ist der Auffassung, dass die Entwicklung einer Rohstoffhandelsstrategie ein kontinuierlicher Prozess ist. Durch die weitere Analyse und Erforschung der Leistungsfähigkeit unserer Methoden wurden von Zeit zu Zeit Änderungen in der spezifischen Weise vorgenommen, in der diese Handelsmethoden die Preisbewegungen in verschiedenen Rohstoffen bewerten, und es ist wahrscheinlich, dass ähnliche Revisionen vorgenommen werden die Zukunft. Natürlich können keine Zusicherungen gemacht werden, dass alle Handelsstrategien profitables Ergebnis erzielen werden. Hinweis: Es bestehen erhebliche Risiken für Handelsoptionen und Futures. Das hohe Maß an Hebelwirkung, die oft im Optionenhandel erhältlich ist, kann sowohl gegen Sie als auch für Sie arbeiten. Die volatile Natur der Futures und der hohe Grad der Hebelwirkung in Optionen können dazu führen, dass Kunden verlieren mehr als ihre ursprüngliche Investition. Die bisherigen Ergebnisse deuten nicht unbedingt auf zukünftige Ergebnisse hin. Weitere Informationen finden Sie im HB Capital Management Inc. s Offenlegungsdokument. Website, die von Network SolutionsregGuide zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Leitfaden zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Futures und Forex Trader, die Trading-Strategien für externe Kunden entwickelt haben, können Kandidaten zu einem erfolgreichen Rohstoff-Beratungsgeschäft konzentriert auf den Handel Futures, Forex, Oder Swaps. Obwohl viele effektive Händler nicht über ein großes Netzwerk von Investor-Kontakten verfügen und nicht über die Fähigkeit verfügen, Investor-Kapital zu erwerben, werden viele erfolgreiche Managed Account-Unternehmen um eine Partnerschaft von Einzelpersonen gebaut, die gemeinsam die Attribute verpflichten können, um Erfolg zu realisieren. Dieser Artikel deckt die wichtigsten Überlegungen in den Prozess zur Einführung eines Commodity Trading Berater (CTA). Ein Begriff, der sich auf eine Beratungsfirma bezieht, die Kundenvermögen in Handelsstrategien verwaltet, die auf Futures (einschließlich Rohstoff-Futures, Index-Futures, Zinsfutures und andere) fokussiert sind, außerbörsliche Fremdwährungen (Forex), Swaps, Rohstoffe und Gehebelte ETFs und andere Derivate, die von der Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221) geregelt werden. Übersicht 8211 Prozess zum Starten eines CTA Der Prozess zum Starten eines CTA ist relativ einfach und kann in wenigen Wochen mit Hilfe von erfahrenen Anwälten durchgeführt werden. Obwohl der Prozess etwas in Abhängigkeit von den spezifischen Gegebenheiten des Managers variieren kann, beginnen das Verfahren ein CTA beinhaltet im Allgemeinen: Raffineriehandelsstrategien und Systeme, die die Einheit bilden, die als CTA Firma (in der Regel eine LLC oder juristische Person gebildet in den manager8217s dienen Heimatstaat) notwendigen Untersuchungen zu nehmen und die Einreichung einer Registrierungsantrag bei der CFTC (sofern nicht eine Freistellung zur Verfügung steht) die Einreichung einer Mitgliedsantrag mit der National Futures Association (NFA) sowohl für die CTA Firma und ihre Principals Dokument ein Kundenkonto Vereinbarung und Offenlegung der Risiken der Entwicklung (die für die Verwendung durch NFA im Fall von registrierten CTAs genehmigt werden muss) zu schaffen überzeugende Marketing-Kommunikation Materialien (wie zB ein pitchbook und Rissblatt), um den CTA Kundenangebot eröffnende Bank und Brokerage-Konten für die CTA Firma auf den Markt Beratungsgebühren zu verarbeiten und Kosten eine kohärente Marketing-Strategie der Entwicklung der trader8217s Rand und Wettbewerbsposition Einholen potenziellen Kunden und Ausführung von Kundenvereinbarungen Umsetzung der Anlagestrategie über 8220live8221 Kundenkonten Zusätzlich zu vermitteln, registriert CTAs benötigt eine stabile Compliance-Programm zur Vermeidung kostspieliger und unerwünschte regulatorische Verstrickung zu entwickeln. Kontaktieren Sie uns noch heute, um eine kostenlose Beratung zu vereinbaren. Wir können alle mögliche Fragen beantworten, die Sie haben können und liefern Details über die Zeitachse und die Kosten, zum eines CTA zu starten. CTA-Registrierung Die meisten Futures - und Devisenhändler müssen sich bei der Commodity Futures Trading Commission registrieren und müssen Mitglied der NFA werden, bevor sie Kundenkonten für die Entschädigung verwalten. Im allgemeinen erfordert die einzige Befreiung zur Verfügung Händler, die Entscheidungsbefugnis über Kundenkonten ausüben, dass das Unternehmen nicht mehr haben, als 15 Kunden in jedem Zeitraum von 12 Monaten und sich im Allgemeinen nicht als Commodity Trading Advisor für die Öffentlichkeit durchhalten. Die Beteiligung an der Öffentlichkeit als CTA ist ein potenziell sehr niedriges Verhaltensniveau, das voraussichtlich jede aktive Erhebungstätigkeit für potenzielle Investoren, die keine engen Freunde und Familie sind, umfasst. Händler, die keine ausschließliche Befugnis über Kunden-Accounts ausüben und nur ihre Trading-Ideen in einem Newsletter-Format veröffentlichen, können in der Regel auch eine CTA-Registrierung vermeiden. Die Principals eines registrierten CTA, die in Client-Solicitation-Aktivitäten beteiligt sind, müssen die Serie 3 Prüfung bestehen und bestanden haben. Die Serie 34 Prüfung wird auch erforderlich sein, wenn die CTA Forex Forex für Kunden-Konten. Große Herausforderungen Wie bei vielen Asset-Management-Unternehmen, die größte Herausforderung ist in der Regel generieren Interesse von potenziellen Kunden und aggregieren genug Vermögenswerte, um das Geschäft lebensfähig. Obwohl oben Marktrendite konsequent zu liefern und eine Erfolgsbilanz mit einem attraktiven Risiko-Rendite-Profil entwickeln eine signifikante Hürde ist, ist der Wettbewerb für Investor Dollar intensiv, und aus einer Kapital Erfolg mit Perspektive Anhebung erfordert eine sorgfältige Anstrengung. Registrierte CTAs müssen das Anwerbungsmaterial sorgfältig erstellen, um NFA-Richtlinien oder Risikosanktionen zu erfüllen. Trotz NFA-spezifischer Regeln können Inbetriebnahme-CTAs hypothetische oder rückgetestete Leistungsergebnisse in Marketingmaterialien verwenden. CTAs können Drittanbieter-Empfehlungsquellen verwenden, jedoch für registrierte CTAs diese Drittanbieter-Anwälte in der Regel müssen als Assoziierte Personen des CTA lizenziert werden. Assoziierte Personen müssen die Prüfungsanforderungen genauso einhalten, wie Mitarbeiter des CTA, die Tätigkeiten für die Aufforderung durchführen. Andere Probleme im Zusammenhang mit dem Starten eines CTA CTAs können mehrere Handelsprogramme für potenzielle Kunden durch die gleiche CTA-Unternehmen und in der Regel unter dem gleichen Managed Account Agreement bieten. Während es wichtig ist, dass Klienten angemessene Informationen über die Programme erhalten, die sie wählen. Ein CTA, das alle Wertpapiere für Kundenkonten handelt, muss sich als Anlageberater anmelden, je nachdem, wo die CTA-Firma ansässig ist, und andere Faktoren. Ausnahmen von der Registrierung sind in bestimmten Staaten verfügbar, aber die meisten Staaten benötigen die Registrierung als Anlageberater vor einer CTA-Verwaltung von Kundenvermögen in Strategien, die den Handel von Wertpapieren beinhalten. Starten Sie einen Commodity Trading Advisor 8211 Lets Get Started Wenn Sie bereit sind, den Prozess zu beginnen, um ein CTA zu starten, kontaktieren Sie uns, um eine kostenlose Beratung zu beantworten alle Fragen, die Sie haben können, und mehr über die Zeitleiste und Kosten zu starten, um eine CTA zu starten Unternehmen.